重庆农商行因基金销售业务存在不合规遭重庆证监局警示：两大问题

凤凰网川渝综合 中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）发布消息，近日，重庆农商行因基金销售业务存在不合规的情形，重庆证监局决定对其出具警示函。

据重庆证监局官网消息，经查，发现重庆农商行存在以下问题：

一、向投资者销售基金前，未按照《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十三条规定向投资者告知下列信息：“（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由”。

二、重庆农商行支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动。

因此，重庆证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，决定对重庆农商行采取出具警示函的行政监管措施，令其切实强化适当性管理和从业人员资格管理，防止此类问题再次发生。