兴业银行重庆分行基金销售业务不合规被重庆证监局警示：三大问题

凤凰网川渝综合 3月21日，中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）发布消息，兴业银行重庆分行因基金销售业务存在不合规的情形，重庆证监局决定对其出具警示函。

据重庆证监局官网消息，经查，兴业银行重庆分行存在以下问题：一、个别销售人员在不清楚投资者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第十七条第一款。

二、个别销售人员向投资者发送未经审核的基金宣传推介材料，评价某基金经理和某基金产品时无客观证据支撑，违反了《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕59号）第十五条第（一）项、第十六条第三款。

三、兴业银行股份有限公司重庆融侨半岛社区支行通过互联网向投资者宣传推介基金产品，兴业银行重庆分行未对支行互联网营销行为进行统一管理并监控留痕，违反了《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十六条。

因此，重庆证监局根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，决定对兴业银行重庆分行采取出具警示函的行政监管措施，令其切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。